Le norme antiriciclaggio per le Società di Gestione del Risparmio

Questo percorso comprende una panoramica sulle norme antiriciclaggio e approfondimenti su:
– l’adeguata verifica della clientela;
– l’adeguata verifica rafforzata in caso di strutture interposte e casistiche in cui è prevista, tra cui il caso delle persone politicamente esposte;
– le norme sul titolare effettivo;
– la novità del registro dei titolari effettivi;
– una prima lettura e alcune considerazioni sulle nuove disposizioni introdotte dal Regolamento 2024/1624;
– gli obblighi di conservazione e SARA;
– la segnalazione delle operazioni sospette;
– le FAQ sul provvedimento della Banca d’Italia in materia di organizzazione e controlli, con riferimento al ruolo dell’Esponente del Cda responsabile dell’Antiriciclaggio.

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Il corso è articolato in 6 moduli da 3 videolezioni. Al termine di ogni video è prevista una domanda di verifica.

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Docenti

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Elisabetta Zeppieri, Hogan Lovells

Dal 2010 Elisabetta Zeppieri assiste banche nazionali ed estere, istituti di pagamento, istituti di moneta elettronica e intermediari finanziari in materia di servizi bancari e di pagamento, attività di finanziamento, antiriciclaggio, credito al consumo, requisiti di trasparenza bancaria e Fintech. Elisabetta fornisce assistenza legale a clienti internazionali in relazione a un’ampia gamma di questioni normative relative alla loro attività in Italia, con particolare attenzione agli aspetti di compliance e di condotta aziendale. Elisabetta utilizza la sua conoscenza del quadro normativo italiano e dell’Unione Europea per aiutare i clienti a risolvere un’ampia gamma di sfide nel mercato italiano.

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Domenica Esposito, Hogan Lovells

Domenica Esposito è associate del dipartimento Financial Services Regulatory in Italia. Fornisce assistenza ai soggetti regolamentati su varie questioni normative, tra cui le procedure di autorizzazione e licenza, gli aggiornamenti delle politiche interne e la consulenza sugli obblighi di segnalazione alle autorità di vigilanza. Supporta i clienti nella valutazione e nell’implementazione di leggi e regolamenti aggiornati, con particolare enfasi sui requisiti dei responsabili aziendali, fornendo al contempo una guida normativa in materia di MiFID II, MIFIR, AIFMD, PSD2, MICAR e UCITS.

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Rebecca Carbone, Hogan Lovells

Rebecca Carbone è associate alla practice Financial Services Regulatory in Italia. Fornisce assistenza a istituzioni finanziarie, istituti di pagamento, fornitori di servizi di asset virtuali, imprese di investimento e compagnie assicurative su questioni regolamentari, quali procedure di passaporto e autorizzazione, compliance antiriciclaggio, fintech, servizi di pagamento e procedure di outsourcing. Rebecca è entrata a far parte dello studio nel 2021, dopo essersi laureata sia all’Università Roma Tre che all’Universidad de Murcia, essendo stata selezionata per partecipare a un programma di doppia laurea. Durante il suo soggiorno biennale in Spagna, ha lavorato come tirocinante in un primario studio legale spagnolo specializzato in diritto penale per sei mesi.

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Andrea Manta, Hogan Lovells

Andrea Manta è un trainee del team Financial Services Regulatory di Roma. Assiste prestatori di servizi relativi all’utilizzo di valuta virtuale (VASP), prestatori di servizi per le cripto-attività (CASP), banche, gestori e altri intermediari attivi nel settore bancario e finanziario comunitari e italiani su materie regolamentari, come procedure di autorizzazione e passaporto, rispetto della normativa in materia di antiriciclaggio, servizi di pagamento e trasparenza bancaria. È entrato a far parte di Hogan Lovells nel 2023, mentre studiava presso l’Università di Trento, dove si è laureato nel 2024. Nel corso dei suoi studi ha trascorso un semestre presso l’Université du Luxembourg, frequentando i corsi del Master en Droit bancaire et financier européen.

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Stefano Giavari, Pedersoli Gattai

Stefano Giavari ha un’esperienza pluridecennale nel campo della regolamentazione bancaria e finanziaria, con particolare attenzione ai servizi di investimento. Si occupa principalmente di affiancare in maniera continuativa SIM, SGR, banche e assicurazioni nell’ambito della loro operatività ordinaria e straordinaria. Fornisce inoltre assistenza nell’ambito di operazioni straordinarie che coinvolgono fondi di investimento, imprese di investimento e banche, concentrandosi sugli aspetti normativi e finanziari sia a livello nazionale che transfrontaliero. Ha sviluppato inoltre una conoscenza approfondita delle questioni relative all’antiriciclaggio e, pertanto, assiste in maniera continuativa sia enti vigilati che enti non vigilati soggetti agli obblighi in materia di antiriciclaggio.